問 最近看到有招聘合規內控專員的，想咨詢一下，合規內控專員的崗位職(zhi)責是什么?

答(da) 1、根據(ju)(ju)(ju)領導(dao)指示(shi)，協助領導(dao)制(zhi)定內控計劃，按審(shen)(shen)計作(zuo)業程(cheng)序開展事前、事中審(shen)(shen)計，發(fa)揮內控預(yu)警(jing)功能；2、根據(ju)(ju)(ju)公司管理層(ceng)的(de)指示(shi)或安排，協助領導(dao)開展專(zhuan)項審(shen)(shen)計調查(cha)(cha)，并(bing)出具分析報(bao)(bao)告(gao)；3、參與違(wei)規(gui)(gui)事件的(de)調查(cha)(cha)、監控，測試和(he)報(bao)(bao)告(gao)合規(gui)(gui)風險(xian)；4、收集(ji)(ji)、反饋(kui)公司各部(bu)門和(he)業務(wu)線發(fa)生的(de)合規(gui)(gui)風險(xian)事項及存在的(de)內部(bu)控制(zhi)缺陷等(deng)數(shu)據(ju)(ju)(ju)；5、根據(ju)(ju)(ju)可(ke)(ke)疑交易(yi)(yi)搜集(ji)(ji)相(xiang)關可(ke)(ke)疑商(shang)戶(hu)的(de)信息并(bing)草(cao)擬(ni)調查(cha)(cha)底稿；6、實(shi)地調查(cha)(cha)可(ke)(ke)疑交易(yi)(yi)的(de)真實(shi)性并(bing)搜集(ji)(ji)審(shen)(shen)計證據(ju)(ju)(ju)；匯(hui)總并(bing)整理搜集(ji)(ji)到的(de)審(shen)(shen)計證據(ju)(ju)(ju)，草(cao)擬(ni)調查(cha)(cha)報(bao)(bao)告(gao)。7、內部(bu)合規(gui)(gui)教育培(pei)訓，內部(bu)制(zhi)度(du)、流程(cheng)的(de)維護；8、歸(gui)檔、保管合規(gui)(gui)調查(cha)(cha)及內部(bu)控制(zhi)工作(zuo)底稿。；9、上司安排的(de)其他(ta)工作(zuo)。